集宁区金融办开展投资类企业 风险排查工作

　　为防范地方金融风险，维护地方金融秩序和社会稳定，切实保护广大群众的切身利益，根据《内蒙古自治区地方金融监督管理局关于对开展投资类企业进行摸底排查的通知》精神和区委、区政府的要求，区金融办会同市金融办、市银监局、市市场监督管理局、区公安局、区市场监督管理局组成排查小组，对全区涉及投资咨询、投资理财类的20余家企业进行摸底排查，重点了解辖内投资类公司的经营情况、风险状况、主体资格等。

　　在此次风险排查中，排查小组通过采取多方数据汇总、逐一比对、网上核验、现场实地认证等方式进行。在数据汇总层面，通过相关部门利用行业信息库、大数据检索、工商注册信息等方式，检索汇总形成相关数据在工商登记名称中含有投资、投资咨询、投资理财字样或经营范围第一项经营项目中含有投资字样的企业进行抽查，将无证经营的企业、规避监管的企业、超范围经营的企业、联系不上的企业、涉及互联网金融风险的企业、群众举报等企业列为重点排查对象，做到“一企一策”分类监管。通过此次实地调查投资类企业发现我区企业名称或经营范围含有投资字样的公司25户，其中投资咨询公司22户，互联网金融（P2P）服务公司2户，车辆抵押贷款公司1户。经实地查看，未从事经营活动的公司4户，正常经营的公司6户，多次联系不到的公司9户，待注销的企业2户，半停业的企业4户。此次排查中发现，经过多次地毯式的摸排，绝大多数的投资类企业已经自动退出金融市场，不再有增量。

　　此次开展投资类企业摸底排查活动，排查小组做到了全面排查投资类企业风险，按照“留存一批、清理一批、取缔一批”的原则，对投资类企业负责人进行了逐一约谈，存在风险的企业通知限期整改，并分类制订风险处置方案，严禁增量、严控存量、严打违法，建立机构动态监测清单、重点风险管控清单以及协同推进工作机制，切实打好 投资类企业风险专项整治攻坚战。