卓资县组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况

　　一、本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织情况。

　　自卓资县财政局内部控制工作开展以来，局领导高度重视，成立了以米俊文局长为组长，副局长闫宏亮、王俊、孙秀桃、纪检书记赵建军为副组长，各股室负责人为成员的领导小组。领导小组先后召开了专门会议，研究安排部署卓资县内部控制工作。建立了各种相关制度，组织各行政事业单位认真填写了内部控制完成了全县内部控制报告，并如期上报市财政局会计科。同时强化制度建设，用制度规范内控工作。

　　二、本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的动员情况。

　　通过每年一次的全县内部控制培训，并动员全县各单位建立内部控制各项制度。认真查找梳理内控管理的文件、制度，督察内审部门对评价项目严格把关，强化上下沟通和部门协作，客观真实地总结上报内控机制运行的评估报告，通过本次内部控制报告填报，我县各行政事业上下统一了内控机制建设思想，将在既有工作的基础上，由督察内审部门牵头，其他职能部门配合，切实采取有效措施，不断巩固完善内控机制建设。

　　三、本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的部署情况。

　　按照市财政局要求，学习贯彻《关于全面推进行政事业单位内部控制建设和实施意见》文件精神，通过行之有效的措施，扎实做好单位内部控制建立和实施工作。

　　1、制定实施方案。根据文件要求并结合我县实际，制定内部控制基础性评价工作实施方案，明确工作目标和任务。

　　2、定期召开例会。领导小组定期召开会议，研究内部控制基础性评价指标评分表，结合填表说明逐项逐条对应本单位近期工作开展情况进行测评，明确工作重点和改进方向。

　　3、定期报告工作。各负责同志定期汇报各阶段工作落实情况，集体讨论，增进交流和沟通，提升工作效果。

　　四、所属单位的落实及执行情况等。

　　1、建立了单位层面的内控运行制约机制。主要包括：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。

　　2、梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。针对预(决)算管理、经费收支管理、政府采购管理、合同管理以及资产管理等业务模块，在规章制度方面，梳理各种制度文件;在业务流程及风险管控方面，梳理各种控制措施;在工作表单方面，优化完善费用报销单、差旅费报销单、借款单等表单。